【草莓视频网】证券时报头版评论:保荐机构,别再“穿新鞋走老路”

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证券时报记者 程丹

新股发行的新生态下草莓视频网,保荐机构如何“穿新鞋走新路”,证监会给出了答案。昨日,证监会发布了《关于注草莓视频网册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,通过分类分级分步的方式压实中介机构责任,在严肃查处“带病申报”等突出问题的基础上,以激发证券公司内生动力为着力点,发挥公司自治和市场化激励约束机制作用,力促证券公司主动归位尽责。

资本市场草莓视频网正在推进注册制改革,以信息披露为中心的监管理念,将更多的选择权交给了市场。上市公司质量“关口”前移,保荐机构的“看门人”把关责任更大了。然而,不少中介机构还未能适应注册制下的新股发行环境,尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力,“穿新鞋走老路”的情况时有发生,一些发行人在现场检查前撤回申报材料,一些证券公司因保荐项目领了罚单,受到市场诟病。要顺利推进注册制改革,从入口处确保上市公司质量,确保市场平稳健康运行,压实中介机构责任、督促保荐机构归位尽责迫在眉睫。

归位尽责,看似简简单单四个字,落实起来难度不小,不仅需要保荐机构加强自身能力建设,还需要从监管环境、制度建设、市场约束等多方面共同发力,形良好的执业环境和行业生态,让中介机构顺其自然地“穿新鞋走新路”。

此次意见的出台,就是在完善体制机制的基础上提升监管有效性,通过发挥市场的作用,督促证券公司主动归位尽责。“建制度”层面,明晰证监会及派出机构、交易场所、证券业协会等各方监管职责,持续推进监管规则体系建设,完善投行业务监管工作流程和工作标准,提升监管的规范性、公正性、透明性和有效性;“不干预”方面,激发证券公司内生动力,建立投行业务质量评价体系,突出“奖优限劣”,充分激发机构重视执业质量、合规经营等内生动力,提升公司治理意识和自治能力;“零容忍”角度,从项目检查到问题券商每年至少一次的专项检查,进一步扩大现场检查和督导面,对项目人员、内控部门、公司管理层等全链条上的责任人员进行追责,全面强化自律管理、日常监管、行政处罚、刑事惩戒,以及民事赔偿等立体追责方式,依法追究投行业务违法犯罪行为法律责任。另外,还厘清了中介机构责任,特别注意义务和普通注意义务的区分,让保荐机构该履行的义务不多一分,该担的责不少一分,让全面核查验证更加有理有据,有法可依。

资本市场的入口处,保荐机构已经推动几千家公司成功上市,协助上市公司进行数万次并购重组以及再融资,对于资本市场发展发挥了不可替代的作用。注册制时代,中介机构应该更主动、更尽责地扮草莓视频网演好“看门人”的角色,夯实资本市场高质量发展基础。

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